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公用企业垄断经营的正当化依据及其质疑

陈渝

摘要：本文在对传统理论中支持公用企业垄断经营的诸多理论的客观评介的基础上，运用法学、经济学新的理论研究成果对其合理性和科学性提出置疑。

关键词：公用企业 垄断 正当化依据 质疑

一、公用企业垄断经营的正当化依据

依据之一：经济上的自然垄断说

1、传统的理论观点

在传统的经济学理论中，公用企业的自然垄断经营源于两个理论支持，即规模经济效应和沉淀成本理论。

（1）垄断经营是规模经济的内在需求。按照经济学家的理解，公用企业之所以具有规模经济效是因为：第一，平均成本下降导致的规模经济。正如前文提到的那样，在非自然垄断行业中，单个企业随着产量的增长，其生产成本（边际成本和平均成本）先下降后上升，存在一个最佳经济规模。传统经济学理论认为，在自然垄断行业中，企业的边际成本持续低于平均成本,平均成本随产量增长持续下降，以至于单个企业生产所有产品的成本小于多个企业分别生产这些产品的成本之和。如果在自然垄断行业中存在多个生产厂商，将提高企业生产成本，最终损害消费者利益。所以在这样的行业中，最佳的状态是一家企业垄断的提供所有产品和服务。问题是，最后该由哪家企业来进行生产呢？一种方法是通过市场竞争保留下最有效力的一家企业，另一种方法是由政府出面对市场进入进行管制，赋予某家企业以垄断特权，维持规模经济而降低社会总成本。第二，网络导致的规模经济。这一点在前文已有所涉及，这里就不再赘述。

（2）巨大的沉淀成本(Sunk cost)是公用企业垄断经营的天然屏障。沉淀成本也称积淀成本或固定成本，指没有重新选择机会的投入或开支。有人形象地指出，沉淀成本所描述的，是已发生的一切都是既成事实，对于其后发生的变化皆应视作新的开始。比如股市里持股的浮动亏损就是沉淀成本，相当于亏损部分已从账户里划出。如果后来浮动亏损减少，则相当于该持股升值创造的新的赢利，并不能改变原来的亏损已经发生过的事实。沉淀成本构成了一般企业的退出壁垒，而在公用企业中，沉淀成本还构成了较高的进入壁垒。公用企业在设备和基础设施方面需要数额巨大的投资，固定资本一旦形成，折旧需要一个长期的过程，并且设备和基础设施很难转用于其他用途，这些资本沉淀在这个产业中很难再抽回。这也决定了在公用企业这个市场中，原有的经济要素很难退出原有的领地，而单薄的私人资本也很难介入，这就必然形成垄断。

2、现代的理论观点??成本的弱可加性（Subadditivity）

在公用企业管制实践中，人们发现传统观点对自然垄断的认识不够全面，因为原来的一个企业只生产一种产品的假设不符合实际情况。1982年，鲍莫尔、盘萨、威利格等经济学家对自然垄断做了重新定义。新的定义建立在弱可加性（也称次可加性、部分可加性）而非规模经济的基础上。在单一产品的情形下，弱可加性意味着由单一企业生产给定产量的总成本小于由多个企业生产时的总成本；在多产品情形下，弱可加性意味着由单一企业生产给定数量的多种产品的总成本小于由多个企业生产该产品组合时的总成本。根据这个定义，如果一个行业被称为是自然垄断的，在有意义的产出区间，成本函数是弱可加的，但弱可加性不一定意味着成本下降；在多产品情形下，自然垄断不一定要求非平均成本下降不可。通俗地讲，自然垄断通常发生在这样的情况下：在某一市场出现一个经营者之后，就排除了其他经营者以同样方式进入该市场，这或者是因为输送设施的约束（同时建设两套同样的设施事实上不可能），或者是因为生产的规模效应（收益随着生产规模扩大而递增）。例如，为了向城市居民供水，必须铺设遍及全国的供水网，如果存在竞争，每个企业都必须支付铺设管道的固定成本，因此，由单个企业集中供水就能实现总成本最低。电力供应和铁路运输也是如此，同时铺设两套以上管道系统进行竞争的成本比垄断经营带来的成本更高。根据这一新的定义，公用企业的自然垄断特征又有了新的解释：

（1）范围经济效益。范围经济效益，是指自然垄断企业能收到生产与分配的纵向统一利益和对多种用户提供多种服务的复合供给利益。范围经济以成本的弱可加性为基础，其原理在于，它要求企业必须将密切相关的业务有效聚合起来进行一体化经营才可以节约交易成本，加强企业的市场竞争力。

（2）规模经济。规模经济自然是符合弱可加性的，但根据弱可加性，在规模不经济的情况下，自然垄断也能成立。

很显然，上述理论变化并非经济学界对公用企业垄断经营正当性的反思，却正好是一次理论上的升华，更加强化了对公用企业自然垄断属性的诠释。

依据之二、政治上的公共利益保护说

该学说认为，公用企业产品与人民生活息息相关，均为社会公众日常生活必需品，同时又是社会公用的基础设施，是其他社会产品生产的前提和基础。在一定程度上，公用企业可谓社会经济生活的神经中枢，由谁经营，事关国计民生、国家主权与安全，非一般的竞争性行业可以比拟。因而，一旦开放市场，允许自由竞争，唯恐公用企业被欲行不善之人所掌握，有损害社会公共利益和国家安全之隅。

二、对上述理论依据的置疑

公用企业自然垄断经营理论的发展是一个逐步深入的过程，经济规律和政治需求不断更新着对公用企业垄断经营的“自然性”和“正当性”的诠释。但必须看到，西方经济学对自然垄断的分析是建立在微观经济学的一般框架之上的，它是一种以市场供求总量均衡为前提的抽象的个量分析，舍弃了供求的多样性及由此产生的替代性。同时它又是一种短期分析，没有顾及技术进步因素对规模经济、市场容量、成本、价格等方面的影响。具体来讲，上述理论的不足包括以下三方面：

1、缺乏对自然垄断程度的分析

既有的理论仅仅从生产的技术性要求来界定自然垄断，僵化地认为市场需求规模有限性是公用企业自然垄断成立的依据，没有以不同的需求状况来判断垄断的存在及其程度的强弱。实际上，公用企业内部不同环节有着对垄断和竞争的不同需求，即使在自然垄断环节也有着垄断程度的强弱之分。

强自然垄断环节的突出特点是新企业进入该产业具有很高的进入壁垒，已有的企业垄断地位稳定，但产品定价存在两难选择。按照一般产品定价原则，一方面，为了维持企业的良好财务状况和可持续经营，产品定价不能超过平均成本；另一方面，根据微观经济学的基本理论，只有当价格等于边际成本时社会的总福利才会达到最大。企业的边际成本一般高于其平均成本，上述两条定价原则可以同时满足。但强自然垄断环节的边际成本低于平均成本，这两条原则不可能同时满足。因此法律规制应着力于使价格高于边际成本以消除企业亏损，同时避免垄断价格的出现。

弱自然垄断环节的边际成本不低于平均成本，不会面临两难定价问题，但是其垄断地位可能会受到新进入企业的挑战，能否长期维持垄断地位是一个问题。弱自然垄断企业的边际成本高于平均成本，以边际成本定价则可赢利。如果新进入的企业以弱自然垄断企业的边际成本销售产品也能赢利的话，独家垄断就难以维持。除非存在一组有承受力（Sustainability）的价格，使新进入者的利润为负，同时使自然垄断的企业的利润为非负，这样才能使弱自然垄断企业可以长期维持垄断地位。然而，实践表明，只要市场需求增长足够地领先于垄断厂商生产规模的扩大，足以使新进入的厂商形成乐观的预期，那么，广阔的市场空间迟早会引发新厂商的进入，从而打破垄断形成竞争。例如在我国，改革开放和经济发展使国内长期被抑制的电信需求空前增长，尽管邮电部门全力增加供给，仍不能独家填满市场空间。所以90年代初，部分电信业务一经开放，新厂商就能找到用户。

随着科技的进步和创新，公用企业生产的流程和环节日益复杂，已经有学者运用公共财政理论对公用企业的竞争性环节和自然垄断性环节进行了如下细分（以电信、电力、民航、铁路运输为例）：

典型公用企业生产环节的划分
竞争性环节
辽宁省人民政府


辽宁省人民政府令

第280号



　　《辽宁省专职消防队伍管理规定》业经2013年1月14日辽宁省第十一届人民政府第65次常务会议审议通过，现予公布，自2013年4月1日起施行。


　　省长陈政高
　　2013年1月28日



辽宁省专职消防队伍管理规定


　　第一条　为加强专职消防队伍建设，提高扑救火灾和应急救援能力，根据《中华人民共和国消防法》、《辽宁省消防条例》等法律法规，结合我省实际，制定本规定。
　　第二条　我省行政区域内政府专职消防队、企业事业单位专职消防队的建设和管理工作，适用本规定。
　　第三条　省、市、县（含县级市、区，下同）公安机关对本行政区域内政府专职消防队的建设和管理实施监督，公安消防机构负责实施政府专职消防队建设和管理的具体工作；企业事业单位负责管理单位专职消防队，并接受公安消防机构的指导和监督。
　　发展改革、民政、财政、人力资源社会保障、交通、住房城乡建设等部门依照法定职责，做好专职消防队伍建设的相关工作。
　　第四条　市、县人民政府应当将专职消防队伍建设纳入经济和社会发展规划，按照城乡总体规划和消防规划，组建专职消防队伍，保证消防工作与经济、社会发展相适应。
　　第五条　下列未设立公安消防队的区域应当建立政府专职消防队：
　　（一）消防站数量未达到国家《城市消防站建设标准》规定的城市和县人民政府所在地镇；
　　（二）建成区面积超过5平方公里或者居住人口5万人以上的乡镇；
　　（三）易燃易爆危险品生产、经营单位和劳动密集型企业密集的乡镇；
　　（四）全国和省级重点镇、历史文化名镇；
　　（五）省级以上的经济技术开发区、高新技术产业开发区、国家级风景名胜区、旅游度假区。
　　第六条　下列企业事业单位应当建立单位专职消防队：
　　（一）大型核设施单位、大型发电厂、民用机场、主要港口；
　　（二）生产、储存易燃易爆危险物品的大型企业；
　　（三）储备可燃的重要物资的大型仓库、基地；
　　（四）距离当地公安消防队较远、列为全国和省重点文物保护单位的古建筑群的管理单位；
　　（五）地铁经营管理单位；
　　（六）火灾危险性较大、距离当地公安消防队较远的其他大型企业。
　　高速公路管理单位根据需要组建单位专职消防队。
　　第七条　专职消防队应当履行下列职责：
　　（一）制定灭火预案和应急救援预案；
　　（二）完善执勤制度，维护、保养消防器材装备，开展体能、技术、战术训练，定期组织演练；
　　（三）接受公安消防机构统一调度指挥，参加火灾扑救和其他灾害事故的应急救援，保护火灾现场，协助有关部门调查火灾原因；
　　（四）开展消防安全宣传教育培训，普及消防常识；
　　（五）依法应当履行的其他职责。
　　第八条　专职消防队的规划选址、建筑标准、装备标准和人员配置，应当按照《城市消防站建设标准》执行。
　　专职消防队的建立或者撤销，应当经当地公安消防机构同意，并报省公安消防机构备案。
　　专职消防队建成后，报市公安消防机构验收。
　　第九条　政府专职消防队招聘人员，应当按照有关规定制定招聘（招用）计划，面向社会公开进行招聘；单位专职消防队招聘人员，由企业事业单位负责，并报市级公安消防机构备案。
　　专职消防队人员实行劳动合同制。劳动合同的内容及订立、履行、变更、解除或者终止等，应当执行《中华人民共和国劳动合同法》等法律法规。
　　劳动合同期满后，由本人申请，经用人单位考核，可以续签劳动合同。
　　第十条　专职消防员应当具备下列条件：
　　（一）热爱消防职业，遵纪守法，有奉献精神；
　　（二）年龄在18至45周岁的男性青年，其中，初次聘用的年龄不超过28周岁；
　　（三）符合消防员体检标准和体能测试要求；
　　（四）具有初中以上文化程度。
　　政府专职消防员可以从退役士兵中优先招聘；单位专职消防员可以从企业事业员工中优先招聘。
　　第十一条　政府专职消防队文职人员应当从热爱消防职业，遵纪守法，具备相关专业技能和等级，并具有大学专科以上学历的人员中择优录用。
　　第十二条　市公安消防机构对新招聘的专职消防员统一进行培训。专职消防员工作试用期满6个月的，应当参加国家规定的灭火救援职业技能鉴定，取得初级职业资格证书后上岗。
　　鼓励专职消防员参加国家中、高级灭火救援员和灭火救援员技师、高级技师的职业培训和职业技能鉴定。
　　第十三条　政府专职消防员的年工资待遇按照所在地上一年度在岗职工平均工资上浮10%的标准确定；政府专职消防队文职人员的年工资待遇根据所在地上一年度在岗职工平均工资标准确定。
　　单位专职消防员的年工资待遇应当按照不低于或高于本单位生产一线职工平均工资标准确定。
　　第十四条　专职消防员应当按规定参加基本养老、基本医疗、工伤、失业等社会保险，缴纳各项社会保险费用，享受相应待遇。用人单位应当参照公安现役消防队员标准为专职消防员投保人身意外伤害保险，作为工伤保险的补充。
　　专职消防员享受灭火救援出勤补助。
　　第十五条　用人单位应当组织专职消防员参加岗前、在岗、应急职业健康检查，建立职业健康档案。
　　第十六条　专职消防队应当建立执勤、训练、灭火救援、生活等制度，并按照国家标准配备消防装备，着专用服装。在执行灭火救援任务时，应当统一佩戴消防标志，着灭火救援服或者抢险救援服。
　　第十七条　专职消防队在执行灭火救援任务过程中，听从公安消防机构统一组织和指挥。
　　第十八条　专职消防员在业务训练、灭火救援或者应急救援等活动中受伤、致残或者死亡的，应当按照国家和省有关规定进行工伤认定、劳动能力鉴定，享受各项工伤待遇；符合革命烈士申报条件的，由民政部门按照国务院《烈士褒扬条例》的有关规定办理。
　　第十九条　市、县人民政府应当将政府专职消防队的营房建设、装备建设纳入基础设施建设投资计划和财政预算，将政府专职消防队的人员工资福利及业务经费纳入财政预算；单位专职消防队所需经费由本单位予以保证。
　　专职消防队购置消防装备，依照国家有关规定享受税费减免政策。
　　第二十条　专职消防队的消防车辆在执行灭火和应急救援任务时，在确保安全的前提下，不受行驶路线、行驶方向、行驶速度、信号指示的限制，其他车辆应当让行。
　　执行灭火应急救援任务的消防车免缴车辆通行费。
　　第二十一条　对在火灾预防、火灾扑救、应急救援工作中做出突出贡献或者取得显著成绩的专职消防队集体和个人，省、市、县人民政府及其公安机关给予表彰。
　　第二十二条　专职消防队接到火灾报警或者公安消防机构灭火救援调派指令不立即赶赴现场的，由公安消防机构给予通报批评；对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员，由其所在单位或者主管部门依法处理；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
　　第二十三条　本规定自2013年4月1日起施行。