国家科学技术奖评审行为准则与督查暂行办法
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国家科学技术奖评审行为准则与督查暂行办法
科学技术部
国家科学技术奖励工作办公室公告
国科奖字第9号
经科学技术部批准，《国家科学技术奖评审行为准则与督查暂行办法》现予发布施行。
二○○三年七月一日
国家科学技术奖评审行为准则与督查暂行办法
第一章 总 则
第一条 为加强对国家科学技术奖励（以下简称科技奖）评审活动的监督检查，规范科技奖评审过程中有关组织和个人的行为，保证评审工作公平、公正、廉洁高效、依法进行，参照科技部第7号令发布的《国家科技计划项目评估评审行为准则与督查办法》制定本办法。
第二条 科技奖评审行为是指国家科学技术奖励工作办公室（以下简称奖励办）及其委托的有关单位组织科技、教育、经济和国家安全等方面的专家，按照规定的程序、办法和标准，对科技奖项目和人选进行的评审活动。
第三条 科技奖评审行为在科技部领导和国家科学技术奖励委员会指导下，依照《国家科学技术奖励条例》（以下简称《条例》）和科技部第1号令、第7号令等有关规定进行，坚持科学、客观、公正、公平的原则，并自觉接受社会的监督。
第四条 本办法适用于国家科技奖评审的组织者及其工作人员、评审委员、推荐者及其工作人员和评审对象及其所属工作人员。
第二章 国家科技奖评审组织者
第五条 科技奖评审组织者主要指负责国家科技奖日常活动的奖励办以及奖励办委托组织科技奖日常评审活动的单位。
第六条 科技奖评审组织者应当忠于职守、依法行政、廉洁自律，严格执行科技奖推荐、形式审查、初评、异议处理、考察、评审和授奖等活动中的各项工作规则、程序和办法，严格履行对科技奖评审的管理、指导和监督职责。
第七条 科技奖评审组织者在组织科技奖评审活动中应当遵守下列规定：
1．不得介入对具体项目的评审，不得就项目发表相关的评价意见或施加倾向性的影响；
2．不得利用组织评审活动之便谋取不正当的利益；
3．不得聘请不具备资格的专家作为评审委员；
4．不得聘请按规定应当回避的专家作为评审委员；
5．初评会之前，不得擅自组织评审委员对当年的推荐项目进行考察、咨询等活动；
6．不得违反保密规定，擅自泄露推荐书内容、评审委员名单、评审意见、异议人员姓名和其他应当保密的内容；
7．严格按照规定的程序、办法和要求处理与评审工作相关的质询、异议和举报；
8．不得索取或者接受科技奖评审对象及相关人员的礼品、礼金、有价证券、支付凭证、可能影响公正性的宴请或其他好处。
第三章 国家科技奖评审委员
第八条 科技奖评审委员是指接受科技奖评审组织者聘请，参加科技奖评审活动的专家、学者。
第九条 科技奖评审委员应当严格按照《条例》和相关规定、程序、办法，实事求是、独立、公正、公平地对科技奖的推荐项目、人选做出评价或者提出咨询意见。
第十条 科技奖评审委员在评审活动中应当遵守下列规定：
1．发现与推荐人选或推荐项目的完成人存在直系亲属关系、直接的经济利益或其他可能影响公正性的，应当主动向科技奖评审组织者申明并予回避；
2．不得利用评审委员的特殊身份和影响力，与有关人员共同为参与评审的项目或人选获奖提供便利；
3．在评审过程中应当认真听取项目完成人的答辩和其它评审委员的意见，注意发扬学术民主，尊重不同的学术观点，在平等的气氛中发表各人的观点和评价意见。
4．严格遵守保密规定，不得披露或擅自使用科技奖评审对象的技术秘密、评审资料，不得泄露评议结果、评审专家意见和相关的保密信息；
5．不得索取或者接受科技奖评审对象及相关人员的礼品、有价证券、支付凭证、可能影响公正性的宴请或其他好处。
第四章 国家科技奖推荐者
第十一条 科技奖推荐者指各科技行政管理部门、各有关推荐单位和具备资格的推荐专家。
第十二条 科技奖推荐者要按照有关规定和要求推荐符合条件的项目或人选，做好科技奖推荐项目和人选的审核把关工作，确保科技奖推荐材料真实、可靠、有效，并且有义务积极配合科技奖评审组织者处理好与评审工作相关的异议、举报。要遵守保密要求，不得擅自泄露推荐书内容、相关技术秘密和异议人或举报人姓名。
第十三条 科技奖推荐者应当遵守下列规定：
1．不得为参与科技奖评审的项目或人员进行可能妨碍科技奖评审公正性的活动；
2．不得索取或接受科技奖评审者以及相关人员的礼品、礼金、有价证券、支付凭证、可能影响公正性的宴请或其他好处。
第五章 国家科技奖评审对象
第十四条 科技奖评审对象指国家科技奖推荐项目的完成人、完成单位或国家科技奖推荐人选。
第十五条 科技奖评审对象有义务配合做好科技奖评审活动，按照要求提供相关的资料，确保申报材料真实、可靠、有效。
第十六条 科技奖评审对象应当遵守下列规定：
1．申报要实事求是，完成人员的构成及其学术或技术成果要客观、真实，不得剽窃他人成果，不得弄虚作假，不得在科技奖评审活动中提供虚假资料、信息；
2．不得向科技奖评审组织者、推荐者、评审委员馈赠钱物或给予其他好处；
3．不得捏造或歪曲事实，中伤、贬低科技奖组织者、推荐者、评审委员和其他推荐项目或其它完成人员；
4．不得以不正当手段获取有关科技奖评审情况和进行可能影响评审公正性的活动。
第六章 国家科技奖评审活动的督查
第十七条 科技部设立科技奖评审活动督查领导小组（简称领导小组），按照《条例》和科技部第7号令等有关规定做好科技奖评审活动的督查工作。
第十八条 奖励办根据领导小组的要求设立督查小组，开展科技奖评审活动的日常督查工作。
第十九条 科技奖评审活动的督查工作，主要采取下列方式：
1．国家科技奖评审组织者要按照党风廉政建设责任制的要求严格检查落实本办法的情况；
2．国家科技奖评审组织者要积极、主动地听取科技奖推荐者、评审委员、评审对象的意见；
3．依照《条例》及其相关规定，在公众媒体和公用信息网上分别公布科技奖推荐项目、推荐项目的初评结果和评审结果，征求社会各方面的意见、接受公众的公开监督；
4．依照《条例》及其相关规定向有关单位和个人调查、核实并公正处理科技奖评审活动中提出的异议和出现的其它问题；
5．其他适当方式。
第七章 罚 则
第二十条 科技奖评审组织者、评审委员、推荐者和评审对象，违反本办法相关规定的，或者发现其他弄虚作假、玩忽职守、徇私舞弊行为等违反《条例》、妨碍科技奖评审活动正常进行的，领导小组报请科技部或国务院批准，分别情况责令其改正、给予警告、通报批评、取消参加评审活动或者获奖的资格；涉嫌违法违纪的，移送有关部门处理。
第二十一条 任何单位和个人发现科技奖评审活动存在违反《条例》及相关规定的，可以向科技部或奖励办举报和投诉，领导小组依照本办法及有关规定提出处理意见，经科技部批准后作出处理。
第二十二条 本办法自发布之日起施行。
辽宁省建设工程抗震设防要求管理办法
辽宁省人民政府
辽宁省人民政府令
第165号
《辽宁省建设工程抗震设防要求管理办法》业经2004年2月7日辽宁省第十届人民政府第27次常务会议审议通过，现予公布，自2004年4月1日起施行。
省 长 张文岳
二○○四年二月二十七日
辽宁省建设工程抗震设防要求管理办法
第一条 为了加强对建设工程抗震设防要求的管理，防御和减轻地震灾害，保护人民生命和财产安全，根据《中华人民共和国防震减灾法》和国务院《地震安全性评价管理条例》等有关法律、法规，结合我省实际，制定本办法。
第二条 我省行政区域内建设工程抗震设防要求的管理，适用本办法。
第三条 我省行政区域内地震动峰值加速度0.05g(地震基本烈度6度)以上区域的建设工程(含新建、扩建、改建的建设工程，下同)，必须按照本办法规定确定抗震设防要求，实施抗震设防。
本办法所称抗震设防要求，是指建设工程必须达到的抗御地震破坏的准则和技术指标。
第四条 省、市、县(含县级市、区，下同)负责管理地震工作的部门或者机构按照职责权限，负责本行政区域内抗震设防要求的监督管理工作。
发展计划、城市规划、建设等行政管理部门按照各自职责，负责与建设工程抗震设防要求管理有关的工作。
第五条 确定建设工程抗震设防要求，应当遵循下列规定：
(一)重大建设工程和可能发生严重次生灾害的建设工程，根据地震安全性评价结果确定；
(二)前项规定以外的建设工程，按照《中国地震动参数区划图》标示的参数确定；但位于地震动参数区划图中地震动峰值加速度分区界线两侧各4千米范围内的建设工程，由建设单位选择以下方式确定：
1．实行地震动参数复核的，按照地震动参数复核结果确定；
2．不实行地震动参数复核的，按照地震动参数分区界线高值一侧的参数确定；
(三)已经完成地震小区划或者经国家批准的城市抗震设防区划工作的，按照区划结果确定。
前款第(一)项所称重大建设工程和可能发生严重次生灾害的建设工程的具体范围，由省发展计划行政管理部门会同省负责管理地震工作的部门和建设等有关行政管理部门拟定，报省政府批准后实施。
第六条 县以上负责管理地震工作的部门或者机构应当对下列区域提出地震动参数复核工作方案，报本级政府批准后实施：
(一)地震动峰值加速度区划图中峰值加速度分区界线两侧各4千米范围；
(二)地震研究程度和资料详细程度较差地区以及地震危险地段。
第七条 县以上负责管理地震工作的部门或者机构根据需要和可能，对下列区域提出开展地震小区划工作方案，报本级政府批准后实施：
(一)位于地震重点监视防御区内的城市和中心镇；
(二)位于地震动参数0．15g以上地区的大中城市；
(三)位于复杂工程地质条件区域内的大型厂矿企业、长距离生命线工程和新建开发区。
第八条 地震安全性评价、地震动参数复核和地震小区划工作，必须委托符合资质条件的单位实施，并由委托单位负责将技术结果报告报送省负责管理地震工作的部门，经其按照管理权限评审并确定抗震设防要求后，书面告知委托单位和建设工程所在地的市负责管理地震工作的部门。
第九条 重大建设工程和可能发生严重次生灾害的建设工程，其项目可行性研究报告应当附具地震安全性评价报告和省以上负责管理地震工作的部门确定的抗震设防要求；未附具地震安全性评价报告和省以上负责管理地震工作的部门确定的抗震设防要求的，项目审批部门不予批准可行性研究报告。
位于地震动参数区划图分区界线两侧各4千米范围内的建设工程，项目可行性研究报告应当附具按照本办法第五条第一款第(二)项确定的抗震设防要求。
第十条 对必须实施抗震设防的建设工程，设计单位应当按照依据本办法确定的抗震设防要求和国家规定的抗震设计规范，进行抗震设计；建设工程的施工、监理单位，应当按照抗震设计进行施工、监理。
第十一条 县以上负责管理地震工作的部门或者机构应当加强对抗震设防要求采用情况的监督检查。
重大建设工程和可能发生严重次生灾害的建设工程以及实行地震动参数复核的建设工程竣工验收时，建设单位应当邀请建设工程所在地负责管理地震工作的部门或者机构验收抗震设防要求采用情况。抗震设防要求未经验收或者经验收不合格的，不得将建设工程交付使用。
第十二条 违反本办法第五条第一款第(一)项规定，对重大建设工程和可能发生严重次生灾害的建设工程不进行地震安全性评价，或者未采用依据地震安全性评价结果确定的抗震设防要求的，由县以上负责管理地震工作的部门或者机构按照《中华人民共和国防震减灾法》的有关规定处罚；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第十三条 违反本办法第五条第一款第(二)项规定，有下列情形之一的，由县以上负责管理地震工作的部门或者机构责令限期改正；逾期不改正的，处1万元以上3万元以下罚款；构成犯罪的，依法追究刑事责任：
(一)未采用《中国地震动参数区划图》标示的参数确定抗震设防要求的；
(二)既未实行地震动参数复核，又未采用地震动参数分区界线高值一侧的参数确定抗震设防要求的；
(三)实行地震动参数复核的，未采用按照地震动参数复核结果确定的抗震设防要求的。
第十四条 违反本办法第十条规定，未按依据本办法确定的抗震设防要求和抗震设计规范进行抗震设计，或者未按抗震设计进行施工、监理的，由建设行政管理部门依照《中华人民共和国防震减灾法》的有关规定处罚；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第十五条 违反本办法第十一条第二款规定，未经建设工程所在地负责管理地震工作的部门或者机构验收抗震设防要求或者经验收不合格，擅自将建设工程交付使用的，由有关行政管理部门依照国务院《建设工程质量管理条例》的有关规定处罚。
第十六条 实施行政处罚，按照《中华人民共和国行政处罚法》的规定执行；罚款和收缴罚款，按照《辽宁省罚款决定与罚款收缴分离实施细则》的规定执行。
第十七条 负责管理地震工作的部门或者机构的工作人员有下列行为之一的，由其所在单位或者上级主管部门给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任：
(一)对抗震设防要求的采用情况不进行监督检查或者不依法验收，致使建设工程发生严重震灾后果的；
(二)有其他滥用职权、徇私舞弊、玩忽职守行为的。
第十八条 本办法自2004年4月1日起施行。
就有限责任公司（以下简称公司）而言，公司法“第三章 有限责任公司的股权转让”相关条款明确规定，股权转让关系主体应当是股东；一般地，公司不能作为股权转让的协议主体。然而，在司法实践中，公司作为股权转让协议一方当事人的讼争常常发生，审判法院也一般以涉案股权转让协议、决议产生程序不合法及转让主体不适格等为由判定该涉案股权转让协议无效。
现实中，公司作为股权转让协议一方当事人涉案讼争大体有三种情形：一是公司法定代表人未经股东同意并授权或者未经股东会决议，擅自与第三人签订股权转让协议；二是股权转让协议约定用公司资产支付股东个人应付股权转让款而使公司“被当事人”化；三是在特定情形下公司出售其持有的本公司的股权。对于上述三种情形，由于公司法和司法解释不能涵盖相关问题，鲜有涉及，将上述涉案股权转让协议一味地判定为无效，也不利于交易的稳定以及保护当事人的合法权益，并且，由于审判水平、审判理念的不同，在处理上述股权转让纠纷中“同案不同判”的情形依然存在，故对这一问题的法律适用规则问题有必要作一初步探讨和分析。
一、“擅自与第三人签订股权转让协议”情形的法律适用规则
依《民法通则》第三十八条，法定代表人对外以法人名义进行民事活动时，其代表职权来自法律的明确授权；如果公司以公司章程或者内部制度等对法定代表人的职权有限制进行抗辩的，依合同法第五十条规定，除相对人知道或者应当知道法定代表人超越权限的以外，该等限制亦不得对抗善意的相对人。因此，一般地，法定代表人对外代表公司，其以公司名义对外签订协议的行为视作公司的行为，该行为的法律后果由公司承担。
问题是，在一般情形下（特殊情形见后文分析），公司不应当成为本公司股东，自然也不能作为股权转让的协议主体。因为公司持有本公司股份的行为会使得公司股权失去其最终的归属，与公司运作的基本法理产生冲突，亦违反了公司的资本充实原则。故，公司的法定代表人“未经股东同意并授权或者未经股东会决议，擅自与第三人签订股权转让协议”，无论是否为站在维护公司利益的立场，还是是否为基于完全代表公司的意志，其处分的并非公司事务，而是股东基于股东地位而取得的包括财产权和经营管理权等在内的多种权利的一个集合体；该个集合体具有财产权和身份权的双重属性，非因股东的特定身份不得享有，亦不得为包括公司的法定代表人在内的他人擅自处分。故公司的法定代表人“擅自与第三人签订股权转让协议”显属无权处分行为，但对于该处分行为应该如何处理，是否应由公司承担法律后果，是否适用善意取得制度，公司法及相关司法解释没有具文明定。如前述，司法实践中，对于此情形，审判法院一般以公司法第七十二条规定为基础，以“只有股东才可以转让股权”且“向外转让股权应经其他股东过半数同意”等理由认定股权转让协议无效。
笔者以为，认定股权转让协议无效与否，应以合同法第五十二条规定的法定规则和公司章程约定条款的意定规则为基础，而非仅仅参照公司法的相关规定。在公司章程未作特别规定的前提下，股权转让协议是否无效应严格依照合同法第五十二条规定的法定规则来作研判；在此基础上，对于公司的法定代表人“擅自与第三人签订股权转让协议”是否无效，在我国公司法及相关司法解释未作具文明定的情形下，直接适用合同法第五十二条，并不必然直接得出该等股权转让协议无效的结论。
相反，《最高人民法院关于审理买卖合同纠纷案件适用法律问题的解释》（以下简称《解释》）第四十五条第一款规定，“法律或者行政法规对债权转让、股权转让等权利转让合同有规定的，依照其规定；没有规定的，人民法院可以根据合同法第一百二十四条和第一百七十四条的规定，参照适用买卖合同的有关规定”；同时该《解释》第三条规定，“当事人一方以出卖人在缔约时对标的物没有所有权或者处分权为由主张合同无效的，人民法院不予支持。”“出卖人因未取得所有权或者处分权致使标的物所有权不能转移，买受人要求出卖人承担违约责任或者要求解除合同并主张损害赔偿的，人民法院应予支持。”依《解释》上述规定，笔者以为，公司不持有自身股权并不必然成为公司的法定代表人签订的股权转让协议无效的事由。虽然公司是否持有自身股权对合同的履行确有影响，公司的法定代表人在签订协议时公司不持有其股权，但并不意味着公司在履行期限届满前不能弥补其履约的不足，且即使公司因不持有股权而无法实际履行合同，也只是构成嗣后客观不能履行的违约行为，并不必然发生合同无效的法律后果，因此，在现行法律框架下，审判法院直接认定上述股权转让协议无效似有不妥，既无认定无效之理由，亦缺乏事实及法律根据，而根据《解释》第四十五条、第三条等规定予以处理则更为妥当、适宜。
二、“公司'被当事人'化”情形的法律适用规则
“公司'被当事人'化”常见于股权转让协议约定用公司资产支付股东个人应付股权转让款的情形。
首先，股东与公司是互相独立的两个不同的主体，在自然人股东不是公司的法定代表人的情况下，股东如要对外代表公司作出任何行为，与其他人无异，均需得到公司的授权或者是事后追认；其次，依公司法第三条规定，“公司是企业法人，有独立的法人财产，享有法人财产权”。换言之，从成立之日起，公司即成为有独立权利能力和行为能力的民事主体，公司对法人财产拥有占有、使用、收益、处分的权利，而不得为包括股东在内的其他人所侵害；最后，股权转让协议虽有其自身的特殊性，但合同相对性规则限定了股权转让协议的约定仅在特定合同当事人之间发生法律拘束力。因此，一般地，由于公司不能成为自身股权转让协议的一方当事人，自然也没有支付转让款对价的义务。故，股东在签订股权转让协议时，约定用公司资产支付股东个人应付股权转让款，实质上即是用公司资产支付个人债务，属于抽逃出资、侵蚀公司资本维持原则或者滥用股东权利损害公司、其他股东和债权人利益的行为等。由于该等约定条款违反了我国公司法、合同法等法律的强制性规定，故股权转让协议约定的“公司'被当事人'化”的该等情形，审判法院依法直接认定为该支付条款无效无疑是正确的。
三、“在特定情形下公司出售其持有的本公司的股权”情形的法律适用规则
如前述，一般地，公司不应当成为本公司股东。但是，在现行法律框架下，并非公司绝对不能持有本公司的股份。根据《公司法》第七十五条规定，“有下列情形之一的，对股东会该项决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权：（一）公司连续五年不向股东分配利润，而公司该五年连续盈利，并且符合本法规定的分配利润条件的；（二）公司合并、分立、转让主要财产的；（三）公司章程规定的营业期限届满或者章程规定的其他解散事由出现，股东会会议通过决议修改章程使公司存续的。”“自股东会会议决议通过之日起六十日内，股东与公司不能达成股权收购协议的，股东可以自股东会会议决议通过之日起九十日内向人民法院提起诉讼”。虽然本条规定旨在给予股东退股撤资的一种救济手段，目的在于保护中小股东权利，以避免公司僵局，但依本条规定回购本公司的股份必然会导致公司持有本公司股份的情形。当然，公司在此种情形下依法对本公司股份的持有状态，法律并不允许其长期存在，在依法回购本公司的股份后，公司还必须依法处理该等股份。根据国家工商行政管理总局2005年12月27日颁布的《公司注册资本登记管理规定》（总局令第22号）第十六条规定，“有限责任公司依据《公司法》第七十五条的规定收购其股东的股权的，应当依法申请减少注册资本及相应的实收资本的变更登记。”然而，公司持有自身股份的期限届止、是否仅限于减资处理方式、是否可参照《公司法》第一百四十三条关于股份有限公司持有本公司股份后六个月内予以转让的处理方式、具体实施转让时是否需要股东会决议、应该遵循怎样的程序规则、其他股东是否有优先购买权，等等，公司法及相关司法解释没有明确的规定。
笔者以为，对于公司基于上述法定情形下回购股份之处理，基于有限责任公司人合性为主、兼具资合的特点，法律对此不必强加干预而仅以减资注销方式予以严格规制，应尊重公司股东的意思自治：该等股份宜按新增股本认购规则先由其他股东优先认购为宜，其他股东不予认购的或认购后尚有剩余的，交由公司股东会决议，如果公司股东会决议同意对外转让，则由公司董事会在规定时限内负责该等决议的具体实施；反之，则应依法在规定时限内予以减资注销。故，在上述依法回购本公司股份的特定情形下的“公司出售其持有的本公司的股权”之行为，审判法院就不宜直接认定其无效，而应依实际情况予以分别认定。对于未经股东优先认购且未经股东会决议予以对外转让之前置程序的，应认定该等转让无效。原因就在于依法回购的股份在允许转让的情形下，相当于公司新增资本的认购，而新增资本优先认购权是公司股东的基本权利，允许豁免或例外情形的存在，就必然会导致股东基本权利的剥夺与丧失，从而动摇我国公司法体系的基础。
需要指出的是，上述前置程序与公司法第七十五条规定的股东对外股份转让预先告知或征得其他股东同意的前置程序有所区别，对其违反，从法律后果上讲，前者会导致转让行为被直接认定为无效，而后者则一般会认定为有效。对于后者而言，因为转让股东与非股东第三人间股权转让协议的效力具有独立性，股东优先购买权的行使与否不影响该转让协议是否生效，而只能影响该协议能否履行；即便协议履行完毕后，优先权人还享有股东撤销权；当然，股东的优先购买权并不能无限期行使，当协议已履行完毕且股东变更登记完成后经过一定期间（一般为一年）后，股东优先购买权将会消灭。
作者，法学博士，北京市博金律师事务所专职律师，13810112545
