中国人民银行 上海市人民政府关于发布《上海市人民币特种股票管理办法》的通知

上一篇: 包头市实行采暖系统分户控制、按热计量暂行规定
下一篇: 印发《关于电力修造企业技术改造专项贷款管理的规定》的通知

中国证券监督管理委员会


中国证券监督管理委员会公告〔2012〕20号



　 为落实2012年全国金融工作会议精神，推动区域性股权交易市场健康发展，引导证券公司规范参与区域性股权交易市场的相关业务，更好地为企业特别是中小微企业提供股权交易和融资服务，繁荣地方实体经济，防范金融风险，维护市场秩序和社会稳定，根据有关法律法规和《国务院关于清理整顿各类交易场所　切实防范金融风险的决定》（国发〔2011〕38号）、《国务院办公厅关于清理整顿各类交易场所的实施意见》（国办发〔2012〕37号），我会在进行深入调研并广泛征求各方意见的基础上，制定了《关于规范证券公司参与区域性股权交易市场的指导意见（试行）》，现予公布，并自公布之日起施行。



　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 中国证监会

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　2012年8月23日　　
　


附件：《关于规范证券公司参与区域性股权交易市场的指导意见（试行）》.doc



关于规范证券公司参与区域性股权交易市场的指导意见（试行）


区域性股权交易市场（以下简称区域性市场）是多层次资本市场的重要组成部分，对于促进企业特别是中小微企业股权交易和融资，鼓励科技创新和激活民间资本，加强对实体经济薄弱环节的支持，具有不可替代的作用。为落实2012年全国金融工作会议精神，规范证券公司参与区域性市场，促进区域性市场健康发展，防范和化解金融风险，维护市场秩序和社会稳定，根据有关法律法规和《国务院关于清理整顿各类交易场所 切实防范金融风险的决定》（国发〔2011〕38号，以下简称38号文）、《国务院办公厅关于清理整顿各类交易场所的实施意见》（国办发〔2012〕37号，以下简称37号文），中国证监会在深入调研、广泛征求意见的基础上，制定本指导意见。
一、区域性市场按照38号文和37号文完成清理整顿后，具备条件的证券公司可以参与区域性市场相关业务。
二、证券公司参与的区域性市场应当符合下列条件：
（一）区域性市场经所在地省级人民政府批准设立。使用“交易所”字样的区域性市场，省级人民政府批准前已征求联席会议意见。
（二）区域性市场是为市场所在地省级行政区域内的企业特别是中小微企业提供股权、债券的转让和融资服务的私募市场，接受省级人民政府监管。
区域性市场原则上不得跨区域设立营业性分支机构，不得接受跨区域公司挂牌。确有必要跨区域开展业务的，应当按照37号文要求分别经区域性市场所在地省级人民政府及拟跨区域的省级人民政府批准，并由市场所在地省级人民政府负责监管。
（三）区域性市场日常管理规范，已经建立健全的管理制度和业务规则，并已通过区域性市场经营场所和网站公示。区域性市场已经采取有效的投资者合法权益保护和风险管理措施，建立了风险防控和应急处理机制，发现风险隐患后能够及时处理并报告省级人民政府。
（四）区域性市场已经建立规范的会员管理制度，明确会员的权利和义务，要求会员严格遵守市场规则，公示会员名单和相关资料，建立诚信档案，并采取有效措施防范会员损害投资者合法权益。
（五）区域性市场已经建立投资者适当性管理制度，要求参与区域性市场的投资者为具备一定风险承受能力的合格投资者，明确合格的机构投资者和个人投资者的标准并予以公示。
区域性市场会员为投资者开立账户时，应当了解投资者的基本情况和风险承受能力，确定投资者满足适当性管理要求，向投资者充分揭示风险，要求投资者签署风险揭示书。区域性市场会员应对投资者基本信息和账户信息予以保密。
区域性市场合格机构投资者可以是具备一定条件的法人、私募股权投资基金、合伙企业，或经监管部门许可或备案的、金融机构面向特定投资者发行的理财产品。有关法律法规或监管部门对机构投资者投资区域性市场有限制性规定的，应当遵照其规定。
区域性市场合格个人投资者应当具备较强的风险承受能力，接受区域性市场会员的风险测评，并承诺自担投资风险。
（六）区域性市场对申请挂牌的公司规定了必要的条件并予以公示，要求申请挂牌的公司应当业务独立，治理结构健全，运作规范；公司股东（大）会依照公司章程做出申请挂牌的决议，并承诺履行相关信息披露义务。
（七）区域性市场为投资者提供网上或柜台报价、转让等服务时应当遵守38号文、37号文的规定，并定期在其营业场所或以其他形式公布成交信息。区域性市场已经采取有效措施严格控制价格操纵行为。
区域性市场探索其他交易方式的，应当符合38号文、37号文及相关配套政策规定，并能有效控制风险。
（八）区域性市场已经明确登记结算规则、方式和程序并予以公示。登记结算事宜由区域性市场依据市场管理办法规定程序认可的机构负责。负责登记结算的机构应当诚实守信，具备相应的专业能力，建立健全风险管理制度，保证权益持有人名册和登记过户记录真实、准确、完整，不得隐匿、伪造、篡改或毁损。
（九）区域性市场已经建立健全的信息披露制度，明确各参与主体的信息披露要求，并指定适当的信息披露途径，提高信息披露质量。
区域性市场应当要求挂牌公司作为信息披露的第一责任人，及时、规范地履行信息披露义务。披露信息包括定期信息和临时信息。定期信息应包括年度报告和半年度报告，其中年度财务报告需经会计师事务所审计；临时信息包括对挂牌公司有重大影响的信息。挂牌公司的董事、监事、高级管理人员应当承诺保证披露信息内容真实、准确、充分、完整。
区域性市场应当要求挂牌公司推荐机构、会计师事务所、律师事务所、评估事务所等中介机构及其业务人员勤勉尽责，严格遵守执业规范和职业道德，独立进行核查和判断，出具专业意见，切实履行中介机构职责。
三、证券公司参与区域性市场前，应当按上述条件对区域性市场进行评估，并形成评估报告。
证券公司参与区域性市场的方式，由证券公司与区域性市场协商确定。证券公司以股权方式参与区域性市场的，应当按规定扣减净资本。证券公司成为区域性市场会员的，可以开展挂牌公司推荐、挂牌公司股权代理买卖服务，并为区域性市场挂牌公司提供股权转让、定向股权融资、债券融资、投资咨询及其他有关服务。证券公司开展相关业务应建立风险隔离制度，并按规定充分计提风险资本准备。
四、在区域性市场挂牌且符合相应条件的公司申请公开发行证券及到其他依法设立的证券交易场所转让交易的，证券公司可以依法为其提供服务。有关申请公开发行及到其他依法设立的证券交易场所转让交易的条件、程序，按照法律法规和中国证监会的有关规定办理。具体转板制度由中国证监会制定。
五、证券公司参与区域性市场应符合中国证监会的相关监管规定，并在中国证券业协会备案。
中国证监会及其派出机构依据38号文、37号文及相关配套政策、本指导意见、转板制度为区域性市场提供业务指导和服务。
中国证券业协会应当制定自律规则，对参与区域性市场的证券公司进行自律管理，并督促参与区域性市场的证券公司建立必要的推荐挂牌、尽职调查、信息披露、投资者适当性管理等业务制度和相应的合规风控制度，依法合规地开展相关业务。
六、本指导意见自公布之日起施行。


陕西省人民政府


陕西省关于斜坡地带进行城镇建设的规定
陕西省人民政府


第一章 总则
第一条 为了加强对斜坡地带城乡建设的管理，防止和减轻滑坡、崩塌造成的危害，保障国家、集体和人民生命财产安全，合理使用土地，特制定本规定。
第二条 斜坡是指山坡，黄土塬、梁、峁边缘科坡，河岸、沟谷的斜坡及人工边坡。
第三条 本规定适用于在斜坡地带的城镇与工矿区内的所有建设项目。村镇建设可参照执行。
第四条 在斜坡地带进行建设时，在遵守合理规划、预防为主、综合治理、确保安全的原则。建设单位、设计单位、施工单位都必须处理好影响斜坡稳定的有关问题。
第五条 各级人民政府必须加强城镇规划和建设的管理，严防在斜坡地带进行可能引起滑坡、崩塌的削坡、堆载或引水灌溉等工程。
第六条 本规定从颁布之日起执行，由陕西省城乡建设环境保护厅负责解释。

第二章 城镇规划建设与管理
第七第 编制城镇规划应根据工程地质、水文、气象等条件，对规划范围内的斜坡稳定性进行分析，并做出评价。大中城市应有城市用地评价图，小城镇与工矿区应有用地说明。
第八条 在古老滑坡地段，一般宜布置绿化区，不宜布置永久性固定建筑或搞其它工程设施；并应尽可能避免改变其地形地貌及其自然排水系统。
第九条 在斜坡地带建设选址时，应避开可能产生滑坡、崩塌地段。
第十条 所有在规划区内的国家、集体和个人的建设项目开工，都必须报当地城建管理部门批准。未经批准擅自开工者，城建管理部门有权令其停工，银行接到城建管理部门通知后，应冻结其建设资金。
第十一条 确属无法避开可能产生滑坡的地段（包括危及地段）的建设项目，必须持有勘察单位的整治建议和设计单位的技术经济论证及防滑措施设计，然后报当地城建管理部门审批后发放施工许可证。
第十二条 凡经城乡建设管理部门划定需要保护的斜坡、未经原划定斜坡的部门批准，不得开挖坡脚、爆破取土和在坡顶堆土；不得在坡顶或坡面修筑渠道引水灌溉。如有违反，视其危害程度，追究有关单位和人员的责任，并责令其承担治理费用和赔偿经济损失。

第三章 勘 察
第十三条 斜坡地带的工程地质勘察，可分为场址勘察、初步勘察、详细勘察三个阶段。其内容和要求是：
一、场址（或城镇总体规划）勘察阶段。查明可能产生滑坡、崩塌等不良地质现象的大致规模和影响范围。
二、初步勘察阶段。查明拟建场地的地质条件，并根据削坡、堆土等情况的影响，对斜坡做出稳定性评价和建设的可行性分析，为补步设计提供工程地质资料。
三、详细勘察阶段。根据初步设计资料，预测工程建设后，因改变地形地貌、天然排水等情况可能引起的滑坡、崩塌及其危及的范围，提出预防的意见，为施工图设计提供工程地质资料。
以上三个勘察阶段，可以单独进行，也可以合并进行。无论那种方式，都必须达到技术要求。
第十四条 对可能产生滑坡、崩塌地段的工程地质勘察，由甲级勘察单位承担。

第四章 设 计
第十五条 斜坡地带工程设计的原则是：尽可能保持自然地形地貌；充分利用自然排水系统，制订防洪措施；妥善处理建筑物和场地排水，以及地表水下渗与聚积，做好软弱及隐患地段滑坡的防治。
第十六条 各设计阶段，都要对斜坡稳定和滑坡防治方案进行全面、深入地论证，有相应的工程地质勘察报告。
第十七条 有滑坡防治内容的建设项目的设计，由甲、乙级设计单位承担。
第十八条 总平台面应绘出地形的等高线。对切割坡脚，在坡体上填方、堆土、设置堆场，或布置高大建筑物时，应选择合理的坡型、坡比，进行稳定性验算。

第五章 施 工
第十九条 斜坡地带工程建设，应按照先施工边坡、护坡、支挡工程和排水、防洪工程，后进行房屋建筑等工程的顺序施工。
第二十条 对土方工程，取土，弃土的位置与数量的安排，均应保证斜坡的稳定。采用爆坡方法施工，应事先征得设计单位的同意。
第二十一条 必须严格按照施工图文件进行施工，控制好坡脚开挖的尺寸，堆土的范围与高度，做好分部分项工程的检验。
第二十二条 施工整个过程中，都应保证场地雨水和施工用水排泄畅通。
第二十三条 在施工过程中发现勘察报告或施工图设计与实际地质情况不符合或斜坡有滑动迹象时，应先停工并及时向勘察、设计单位提出，研究解决办法，建设单位不得自行修改原设计方案。




1986年10月27日